Чек-лист внутреннего аудита лаборатории — образец 2026
Для чего нужен документ
Чек-лист — рабочий инструмент аудитора: проверочные вопросы по разделам 4–8 ГОСТ ISO/IEC 17025-2019 с местом для ответа и доказательства. Он помогает выполнить пункт 8.8: аудит идёт по заданным критериям, а выводы опираются на записи, а не на впечатления.
Перед аудитом отметьте вопросы из его области, остальные оставьте с прочерком. Формулировки — не текст стандарта, а наши вопросы: где смотреть и что считать доказательством. Дополните их своими методиками и процедурами.
На каждый вопрос записывайте конкретику: номер пробы, журнал, дату. «Да» без доказательства при разборе ничего не даёт. Образец заполнен для условного аудита А-03/2026, поэтому ответы есть только по его области: пункты 7.1–7.5 и 7.11. Всё найденное менеджер по качеству (МК) переносит в отчёт об аудите и при необходимости в журнал несоответствий.
Как выглядит бланк
Лаборатория
Редакция 1 от 01.11.2026
ЧЕК-ЛИСТ внутреннего аудита
- Аудит
- Даты
- Область
- Аудитор
- Проверяемые
Как заполнять: рядом с вопросом поставьте С — соответствует, НС — несоответствие, Н — наблюдение, Н/П — неприменимо, и коротко укажите доказательство: документ, запись, наблюдение, номер пробы. Если пункт не входит в область аудита, поставьте прочерк.
Выборку берите из реальной работы за период после прошлого аудита. Хотя бы одну пробу проследите от заявки до протокола.
Вопросы по пунктам ГОСТ ISO/IEC 17025-2019
| Пункт | Вопрос | Оценка | Свидетельство: запись, документ, наблюдение |
|---|---|---|---|
| 4.1 | Руководство письменно заявило о беспристрастности? Сотрудники могут объяснить, что это значит в их работе? | ||
| 4.1 | Угрозы беспристрастности выявляются постоянно и записаны: связи с заказчиками, оплата, родственники, совмещение обязанностей? | ||
| 4.1 | На каждую значимую угрозу есть мера, и она работает? | ||
| 4.1 | Оплата, премии и планы сотрудников не зависят от значения результата? | ||
| 4.2 | В договоре или заявке сказано, какие сведения заказчика защищены и что лаборатория собирается раскрывать? | ||
| 4.2 | Обязательства о конфиденциальности подписали все, кто видит данные: сотрудники, совместители, подрядчики? | ||
| 4.2 | Если закон требует передать сведения третьей стороне, заказчика об этом уведомляют? | ||
| 4.2 | Посторонние не видят чужих заявок и протоколов на столах и экранах? | ||
| 5 | Лаборатория или её организация — юридическое лицо, которое отвечает за результаты? Есть подтверждающие документы? | ||
| 5 | Виды деятельности лаборатории записаны? Фактические работы совпадают с этим списком? | ||
| 5 | Есть актуальная организационная схема, обязанности, полномочия и замещение на время отсутствия? | ||
| 5 | Назначен человек с полномочиями поддерживать систему менеджмента и докладывать руководству о её работе? | ||
| 5 | Руководство сообщает сотрудникам о результативности системы? Когда это было в последний раз? | ||
| 6.2 | Для каждой функции записаны требования к образованию, обучению, навыкам и опыту? |
Показаны первые 14 строк из 117.
Что найдено
| № п/п | Пункт | Что найдено | Доказательство | Категория | Запись |
|---|---|---|---|---|---|
Подробности каждого несоответствия переносите в отчёт об аудите и журнал несоответствий.
Добавьте вопросы по своим методикам, процедурам и видам работ.
Испытательная лаборатория
Редакция 1 от 01.11.2026
ЧЕК-ЛИСТ внутреннего аудита
- Аудит
- А-03/2026
- Даты
- 15–16.09.2026
- Область
- Заявки, методики, отбор, обращение с пробами, технические записи, данные: пункты 7.1–7.5, 7.11
- Аудитор
- Иванова А. П.
- Проверяемые
- Кузнецова Е. Н., Орлов И. С.
Как заполнять: рядом с вопросом поставьте С — соответствует, НС — несоответствие, Н — наблюдение, Н/П — неприменимо, и коротко укажите доказательство: документ, запись, наблюдение, номер пробы. Если пункт не входит в область аудита, поставьте прочерк.
Выборку берите из реальной работы за период после прошлого аудита. Хотя бы одну пробу проследите от заявки до протокола.
Вопросы по пунктам ГОСТ ISO/IEC 17025-2019
| Пункт | Вопрос | Оценка | Свидетельство: запись, документ, наблюдение |
|---|---|---|---|
| 7.1 | Перед договором проверяют, понятны ли требования заказчика и подходит ли методика? | С | 5 заявок за август: лист анализа заполнен, методика указана. |
| 7.1 | Проверяют, хватает ли ресурсов и сроков на работу? | С | Лист анализа к заявке № 405: проверены загрузка и срок, договор подписан после этого. |
| 7.1 | Если нужно заключение о соответствии, правило принятия решения согласовано заранее? | С | Заявка № 405: правило записано в договоре. |
| 7.1 | Изменения заявки согласованы, записаны и доведены до исполнителей? | Н | Заявка № 398: перечень показателей изменён по письму от 12.08.2026, в лист анализа не внесён. |
| 7.1 | Заказчик может получить разъяснения и при необходимости наблюдать за своей работой? | С | Условие есть в договоре, контакт указан в заявке. |
| 7.2 | Методики актуальны и доступны на рабочем месте? | С | Версии МИ-01…МИ-05 (условно) в зоне приборов совпадают с регистром. |
| 7.2 | Перед началом работ методика верифицирована, отчёт о верификации есть? | С | МИ-05 (условно): отчёт о верификации от 10.06.2026, до начала работ. |
| 7.2 | Собственные или изменённые методики валидированы? | Н/П | Собственных и изменённых методик нет. |
| 7.2 | Отклонения от методики заранее оформлены, обоснованы и согласованы с заказчиком? | С | В 6 рабочих записях за август–сентябрь отклонений нет, подтвердил Орлов И. С. |
| 7.2 | Если заказчик не указал метод, ему сообщают о выбранном? | С | Заявка № 405: метод указан в договоре. |
| 7.3 | Есть план и порядок отбора, и они доступны на выезде? | С | Наблюдение 15.09.2026: у Орлова И. С. на выезде есть СТО-05 ред. 3 и план отбора. |
| 7.3 | В акте отбора есть метод, дата, время, место, исполнитель и условия? | С | 3 акта за сентябрь заполнены полностью. |
| 7.3 | Отклонения от плана отбора записаны и сообщены заказчику? | С | Акт № 311: точка перенесена, причина записана, заказчик подтвердил письмом. |
| 7.3 | Если пробу отобрал заказчик, это отражено в записях и протоколе? | С | Протокол № 0906/2026: есть отметка, что пробу отобрал и доставил заказчик. |
Показаны первые 14 строк из 26.
Что найдено
| № п/п | Пункт | Что найдено | Доказательство | Категория | Запись |
|---|---|---|---|---|---|
| 1 | 7.4 | При приёмке двух проб воды не записана температура | Журнал приёма за 08.09.2026, пробы В-1187, В-1188 | Несоответствие | НС-2026-09 |
| 2 | 7.1 | Изменение перечня показателей согласовано по почте, в лист анализа не внесено | Заявка № 398, письмо от 12.08.2026 | Наблюдение | Отчёт, Н-1 |
| 3 | 7.11 | Формулы в таблице расчётов не защищены от случайной правки | Файл расчётов по МИ-03 (условно), версия от 14.09.2026 | Наблюдение | Отчёт, Н-2 |
Подробности каждого несоответствия переносите в отчёт об аудите и журнал несоответствий.
Добавьте вопросы по своим методикам, процедурам и видам работ.
Типичные ошибки, которые находят эксперты
- В ответах только «да» и «нет». По такому чек-листу нельзя показать, что проверяли.
- Вопросы повторяют текст стандарта и не привязаны к вашим процедурам и методикам.
- Чек-лист заполнен за столом: наблюдения за работой и разговора с исполнителем не было.
- Выборка не указана: неясно, сколько записей смотрели и какие.
- Пункты проверены по отдельности, а путь пробы от заявки до протокола не прослежен.
- Найденное не перенесено в отчёт и журнал несоответствий и теряется.
Частые вопросы
Можно ли проводить аудит без чек-листа?
Стандарт чек-лист не требует. Нужны программа, область, критерии, отчёт и записи о результатах. Но без заранее подготовленных вопросов аудит легко сводится к просмотру папок, а доказательства теряются. Чек-лист также остаётся записью о том, что проверено, поэтому для небольшой лаборатории это самый простой способ.
Сколько вопросов должно быть в чек-листе?
Столько, сколько попало в область аудита. В бланке больше ста вопросов на все разделы, но за один аудит берут только часть. Лучше 20 вопросов с конкретными доказательствами, чем 100 отметок «да». Вопросы по своим методикам и процедурам добавляйте сами: это самая полезная часть.
Чем несоответствие отличается от наблюдения?
Несоответствие — требование не выполнено, и это подтверждено доказательством. Оно идёт в журнал несоответствий и требует действий. Наблюдение — требование пока выполнено, но есть слабое место, которое может привести к проблеме. Определения обеих категорий закрепите в процедуре аудита, чтобы разные аудиторы оценивали одинаково.
Что значит проследить пробу от заявки до протокола?
Выберите готовый протокол и пройдите назад: заявка, договор, акт отбора, приём, хранение, рабочая запись, поверка прибора, раствор, допуск исполнителя, контроль на ту дату. Такой проход показывает связи между записями, которых не видно при просмотре папок по отдельности. Повторите его для 2–3 проб разных видов работ.